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國寶人壽保險股份有限公司95年度資本適足率未達保險法第143條之4規定法定資本適足率，亦未依限完成增資，行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)依保險法第149條及保險業資本適足性管理辦法第6條規定處分。
一、裁罰時間：97年4月17日
二、受裁罰之對象：國寶人壽保險股份有限公司
三、裁罰之法令依據：保險法第143條之4、第149條及保險業資本適足性管理辦法第6條規定
四、違反事實理由：國寶人壽保險股份有限公司95年度資本適足率未達保險法第143條之4規定之比率，亦未於97年3月31日前完成增資。
五、裁罰結果：限制不得投資私募有價證券、結構債、未上市未上櫃公司股票、投資不動產及辦理保險法第146條之3第1項第2款及第3款規定之放款。
行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（4月24日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計4月25日生效。
二、不繼續公開發行案件。
三、禾昌興業股份有限公司（上櫃公司，證券代號6158）申請廢止前經行政院金融監督管理委員會以96年11月8日金管證一字第0960060566號函同意申報生效之國內第2次無擔保轉換公司債，總額新台幣500,000,000元乙案，業經該會廢止在案。
四、正翰科技股份有限公司申請撤回申報首次公開發行普通股40,000,000股每股面額10元，總額新臺幣400,000,000元乙案，業經行政院金融監督管理委員會准其所請在案。
貳、日盛證券股份有限公司業務人員違反證券管理法令之處分案
一、裁罰時間：97年4月24日
二、受裁罰之對象：日盛證券股份有限公司總稽核蘇寶秀。
三、裁罰之法令依據：證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第23款。
四、違反事實：日盛證券股份有限公司總稽核蘇寶秀有利用公司個人電腦代理他人網路下單買賣有價證券情事，違反證券管理法令。
五、裁罰結果：依證券交易法第56條規定，命令日盛證券股份有限公司停止總稽核蘇寶秀執行業務1個月之處分。
參、投保中心97年第1季辦理上市(櫃)公司內部人短線交易歸入權情形案
財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（以下簡稱投保中心）依證券交易法第157條規定以股東身分催促各上市上櫃公司董事及監察人對內部人短線交易行使歸入權，或由其代位行使歸入權案件，截至97年3月31日止辦理情形如下：
一、97年度第1季執行結案191件，結案金額新臺幣(以下同) 43,207,072元。
二、自83年下半年度至96年上半年度止應行使歸入權案件共計4,814件，應歸入金額2,669,068,433元；已行使結案4,758件，已歸入金額1,415,666,332元；未結案件56件。
為保障投資人權益，金管會將督導投保中心持續督促各該上市上櫃公司，依證券交易法第157條規定，對其內部人因短線交易所獲致之利益尚未歸入公司者確實執行請求。
附件列表:
一、金融機構家數
二、金融機構員工人數
三、金融機構營業收支
七、效益指標
(一) 金融服務業產值占GDP之比率
(二) 資產證券化發行量
一、時間序列統計
二、月資料統計
三、資料背景說明
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