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行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（3月11日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計3月12日生效。
二、不繼續公開發行案件。
三、金洲海洋股份有限公司（上櫃公司，證券代號4417）申請撤銷前經行政院金融監督管理委員會96年12月19日金管證一字第0960069700號函同意申報生效發行國內第1次無擔保轉換公司債總額新臺幣300,000,000元乙案，業經該會廢止在案。
四、凱悌股份有限公司（公開發行公司，證券代號3256）申請廢止前經行政院金融監督管理委員會96年12月31日金管證一字第0960073252號函同意申報生效之現金增資發行普通股7,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣70,000,000元乙案，業經該會廢止在案。
貳、基金新聞稿
德盛安聯證券投資信託股份有限公司申報募集開放式股票型於國內募集投資國內之「德盛安聯台灣智慧趨勢證券投資信託基金」，總面額新臺幣100億元整，由台灣銀行股份有限公司擔任基金保管機構，自97年3月11日申報生效。該基金應於申報生效日起3個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣10億元。
本基金投資於中華民國境內之上市或上櫃公司股票、承銷股票、基金受益憑證〔包括指數股票型基金（ETF）〕、臺灣存託憑證、政府公債、公司債（含次順位公司債）、可轉換公司債、交換公司債、附認股權公司債、金融債券（含次順位金融債券）、國際金融組織債券、依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券、依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券。
原則上，本基金自成立之日起屆滿三個月後，投資於上市及上櫃公司股票、承銷股票及臺灣存託憑證之總金額，不得低於本基金淨資產價值之百分之七十。投資於主要投資產業之有價證券總額，不得低於本基金淨資產價值之百分之六十。
參、各上市公司97年1月份董監持股異動及設解質情形
有關各上市公司97年1月份董事、監察人持股異動及設解質情形，經依據各公司網路申報資料彙總分析如次(明細資料均可上公開資訊觀測站查詢，網址：http://newmops.tse.com.tw)：
一、97年1月份上市公司董事、監察人持股情形：
(一)上市公司董事持股不足法定成數者，計有樂士股份、旺宏電子、統懋半導、吉祥全球、萬泰商銀等5家公司；監察人持股不足法定成數者，計有花仙子企業、盛餘股份、旺宏電子、統懋半導、中華票券、萬泰商銀、瀚宇彩晶及億豐綜合等8家公司(附件1)。前揭持股不足法定成數之公司至97年2月29日止，已補足持股者為中華票券及瀚宇彩晶等2家公司。
(二)上市公司董事、監察人、經理人及持股10％以上大股東轉讓股份達100萬股以上者，計有中國電器股份有限公司大股東群益證券股份有限公司轉讓8,000,000股等11家14人次
(三)上市公司董事、監察人、經理人及持股10％以上大股東取得股份達100萬股以上者，計有力麗企業股份有限公司董事力鵬企業股份有限公司取得3,924,000股等14家15人次
(四)本月份新上市公司計有程泰機械股份有限公司等11家公司
二、97年1月份上市公司董事、監察人持股設質分析情形：
(一)董事、監察人設質股數占實際持有股數比例分布狀況：
1.上市公司董監事未有質權設定者，計有389家，占全體上市公司705家之55.18%。
2.上市公司董監事設質比例在50%以下者（含未設質家數），計有657家，占全體上市公司之93.19%。
3.上市公司董監事設質比例超過50%以上之公司計有48家，占全體上市公司之6.81%。
(二)97年1月份董監事設質股數占董監實際持有股數比例前十名公司狀況：
1.上市公司董監事設質占董監事實際持有股數比例最高之前十家公司，其設質比例在100.00%至80.68%之間。
2.上市公司董監事設質占董監事實際持有股數比例最高之前十家公司，董監事持股數占公司總發行股數之比例平均為25.18%，最高為88.17%。另設質股數占總發行股數比例平均為23.69%，最高為88.17%，較上月份董監事設質股數占總發行股數之比例平均28.67%為低。
(三)各類股董監事設質比例狀況：
1.上市公司全體董監事設質股數佔全體董監事持有股數之比例為15.68%，占發行總股數之3.26%。
2.上市公司各類股董監事設質股數占董監事持有股數之比例分布在37.90%至0.59%之間，比例最高者為通信網路業類，最低者為資訊服務業類。
3.上市公司各類股董監事設質股數占發行總股數之比例分布在11.00%至0.18%之間，比例最高者為油電燃氣業類，最低者為資訊服務業類。
4.交易較活絡之電子類股董監事設質股數占董監事持有股數之比例為14.57%，占發行總股數之2.46%。
肆、各上櫃公司97年1月份董事監察人持股異動及設解質情形
有關各上櫃公司97年1月份董事監察人持股異動及設解質情形，經依據各公司網路申報資料彙總分析如次（明細資料均可上公開資訊觀測站查詢，網址：http:// newmops.tse.com.tw）：
一、97年1月份上櫃公司董事、監察人持股情形：
(一)上櫃公司董事持股不足法定成數者，計有建台水泥、新泰伸科技、瑞傳科技及華電聯網等4家公司；監察人持股不足法定成數者，計有久大資訊、新揚科技、天馳科技、曜越科技、天揚精密、磐英科技、金腦科技、大宇資訊、高橋自動、德士通科技、名鐘科技、榮群電訊、網路家庭、福葆電子及鴻松精密等15 家公司(附件1)。前揭持股不足法定成數之公司至 97年2月29日止，已補足持股者為天揚精密、磐英科技、金腦科技及大宇資訊等4家公司。。
(二)上櫃公司董事、監察人、經理人及持股10%以上大股東轉讓股份達100萬股以上者，計有凱衛資訊股份有限公司大股東鄭進治轉讓3,500,000股等5家5人次。
(三)上櫃公司董事、監察人、經理人及持股10%以上大股東取得股份達100萬股以上者，計有英濟股份有限公司董事英範投資股份有限公司取得6,639,813股等12家12人次。
(四)新上櫃公司計有廣寰、幸康、哲固、祥業科技及昇達科技5家公司。
二、97年1月份上櫃公司董事、監察人持股設質分析情形：
(一)董事、監察人設質股數占實際持有股數比例分布狀況：
1、上櫃公司董事、監察人未有質權設定者，計有堃霖冷凍等412家，占全體上櫃公司544家之75.74%。
2、上櫃公司董事、監察人設質比例在50%以下者（含未設質家數），計有松懋工業等537家公司，占全體上櫃公司98.71%。
3、上櫃公司董事、監察人設質比例在50%以上之公司，計有翔準先進等7家，占全體上櫃公司之1.29%。
(二)董事、監察人設質股數占董監實際持有股數比例前10名公司狀況：
1、上櫃公司董事、監察人設質占董事、監察人實際持有比例最高之前10家公司，其設質比例在99.06%至46.52%之間。
2、上櫃公司董事、監察人設質占董事、監察人實際持有股數比例最高之前10家公司，董監設質股數占公司總發行股數之比例平均為14.84%，最高為57.53%，較上個月份董事、監察人設質股數占總發行股數之比例平均15.36%略為下降。
(三)各類股董事、監察人設質比例狀況：
1、上櫃公司全體董事、監察人設質股數占全體董事、監察人持有股數之比例為8.20%，占發行總股數1.71%。
2、上櫃公司各類股董事、監察人設質股數占董事、監察人持有股數之比例分布在29.04%至0%之間，比例最高者為觀光事業類，最低者為食品工業、電器電纜類、橡膠工業類。
3、上櫃公司各類股董事、監察人設質股數占發行總股數之比例分布在5.78%至0%之間，比例最高者為觀光事業類，最低者為食品工業類、電器電纜類、橡膠工業類。
4、交易較活絡之電子工業股，其董事、監察人設質股數占董事、監察人持有股數之比例為9.55%，占發行總股數之1.78%。
伍、各興櫃公司97年1月份董事監察人持股異動及設解質情形 新聞稿
有關各興櫃公司96年1月份董事監察人持股異動及設解質情形，經依據各公司網路申報資料彙總分析如次（明細資料均可上公開資訊觀測站查詢，網址：http://newmops.tse.com.tw）：
一、97年1月份興櫃公司董事、監察人持股情形：
(一)興櫃公司董事與監察人均符合法定持股成數。
(二)興櫃公司董事、監察人、經理人及持股10%以上大股東轉讓股份達100萬股以上者，計有天瑞企業股份有限公司董事葉時轉讓1,001,000股等2家2人次。
(三)興櫃公司董事、監察人、經理人及持股10%以上大股東取得股份達100萬股以上者，計有熒茂光學股份有限公司董事長強茂股份有限公司取得4,462,304股等2家2人次。
(四)新興櫃公司計有勝一化工、燦星旅遊、安馳科技、閎康科技、連營科技、特佳光電、谷崧精密及久尹股份等8家公司。
二、97年1月份興櫃公司董事、監察人持股設質分析情形：
(一)董事、監察人設質股數占實際持有股數比例分布狀況：
1、興櫃公司董事、監察人未有質權設定者，計有力旺科技等210家，占全體興櫃公司244家之86.07%。
2、興櫃公司董事、監察人設質比例在50%以下者（含未設質家數），計有燁聯鋼鐵等243家公司，占全體興櫃公司99.59%。
3、興櫃公司董事、監察人設質比例在50%以上之公司，計有榮眾科技等1家，占全體興櫃公司之0.41%。
(二)董事、監察人設質股數占董監實際持有股數比例前10名公司狀況：
1、興櫃公司董事、監察人設質占董事、監察人實際持有比例最高之前10家公司，其設質比例在54.88%至25.56%之間。
2、興櫃公司董事、監察人設質占董事、監察人實際持有股數比例最高之前10家公司，董監設質股數占公司總發行股數之比例平均為10.40%，最高為23.11%。
(三)各類股董事、監察人設質比例狀況：
1、興櫃公司全體董事、監察人設質股數占全體董事、監察人持有股數之比例為6.60%，占發行總股數2.02%。
2、興櫃公司各類股董事、監察人設質股數占董事、監察人持有股數之比例分布在31.53%至0.00%之間，比例最高者為鋼鐵工業類，最低者為生技醫療業類、橡膠工業類、資訊服務業類、油電燃氣業類、觀光事業類及貿易百貨類。
3、興櫃公司各類股董事、監察人設質股數占發行總股數之比例分布在6.08%至0.00%之間，比例最高者為化學工業類，最低者為生技醫療業類、橡膠工業類、資訊服務業類、油電燃氣業類、觀光事業類及貿易百貨類。
4、交易較活絡之電子工業，其董事、監察人設質股數占董事、監察人持有股數之比例為3.53%，占發行總股數之1.10%。
陸、處三益制動科技股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：97年3月 日
二、受裁罰之對象：三益制動科技股份有限公司負責人陳德三君
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第3款。
四、違反之事實理由：三益制動科技股份有限公司未依證券交易法規定期限公告申報97年1月份之營運情形。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就三益制動科技股份有限公司97年1月份公告申報義務之違反，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
修正「金融控股公司年報應行記載事項準則」第十條、第二十二條、第二十四條。
附修正「金融控股公司年報應行記載事項準則」第十條、第二十二條、第二十四條
附件列表:
行政院金融監督管理委員會 令
發文日期：中華民國97年3月12日
發文字號：金管保一字第09702500272號
修正「保險業辦理國外投資範圍及內容準則」，名稱並修正為「保險業辦理國外投資管理辦法」。
附修正「保險業辦理國外投資管理辦法」
附件列表:
修正「票券金融公司年報應行記載事項準則」第十條、第二十一條、第二十三條。
附修正「票券金融公司年報應行記載事項準則」第十條、第二十一條、第二十三條
附件列表:
修正「銀行年報應行記載事項準則」第十條、第二十二條、 第二十四條。
附修正「銀行年報應行記載事項準則」第十條、第二十二條、第二十四條
附件列表:
修正「銀行發行金融債券辦法」第四條、第六條、第八條條文，及第三條第二項附件。
附修正「銀行發行金融債券辦法」第四條、第六條、第八條條文，及第三條第二項附件
附件列表:
行政院金融監督管理委員會 令
發文日期：中華民國97年3月12日
發文字號：金管保一字第09702500273號
廢止財政部 八十七年二月六日台財保字第八六一八二一四八一號函，並自即日生效。
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