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行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（1月23日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計1月24日申報生效：無
二、不繼續公開發行案件：無
三、李長榮化學工業股份有限公司（上市；1704）申報合併福聚股份有限公司（上市；1311）增資發行普通股129,154,107股，每股面額10元，總額新臺幣1,291,541,070元乙案，因核有應記載事項不充分之情事，前經金管會予以停止申報生效。該公司業於97年1月21日提出補正並將副本抄送相關單位，申請解除停止申報生效，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條第1項規定，自完成補正日起重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
貳、對不特定人募集之期貨信託基金投資外國有價證券之種類及範圍
參、「解釋第39條第1項第4款所稱單一標的商品及單一標的金融工具」
伍、保本型期貨信託基金因保本操作需要得投資之國內外固定收益商品、定存及相關規範
陸、處理想大地股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：97年1月 日
二、 受裁罰之對象：理想大地股份有限公司負責人梁清政君
三、 裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第14條、第21條。
四、 違反之事實理由：理想大地股份有限公司資金貸與京統農場股份有限公司係事後提報董事會追認，又該公司96年6月公告資金貸與金額與96年上半年財務報告所揭露資金融通金額不符，漏公告資金貸與24,448千元，違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第14條第1項及第21條規定。
五、 裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，就該公司之違規行為，裁處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
柒、處合勤科技股份有限公司（上市公司，2391）負責人新臺幣48萬元罰鍰乙案
一、 裁罰時間：97年 月 日
二、 受裁罰對象：合勤科技股份有限公司為行為之負責人朱順一。
三、 裁罰之法令依據：公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第2款、證券交易法第36條之1規定。
四、 違反事實理由：合勤科技股份有限公司95年10月12日透過第三地區公司繳款轉投資大陸，及95年12月20日董事會決議大陸投資，惟遲至96年10月23日方公告，未依公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第2款規定，於事實發生之日起2日內辦理公告申報。
五、 裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣48萬元。
捌、廢止久久證券投資顧問股份有限公司之營業許可
久久證券投資顧問股份有限公司自行停業6個月以上，有公司法第10條第2款規定命令解散之情事，經台北市政府於96年10月22日命令該公司解散，並於97年1月10日廢止其公司登記，金管會爰於本（）日廢止久久證券投資顧問股份有限公司之營業許可。
玖、基金新聞稿
行政院金融監督管理委員會於本（ ）日核准德盛安聯證券投資信託股份有限公司申請於國內募集投資國內外有價證券之開放式股票型「德盛安聯全球農金趨勢證券投資信託基金」，總面額新臺幣100億元，保管機構由合作金庫商業銀行股份有限公司擔任乙案。該基金應於核准後3個月內開始募集，30天內募集最低成立金額新臺幣10億元。
行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（1月24日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計1月25日申報生效：無
二、不繼續公開發行案件：無
三、精元電腦股份有限公司（上市公司，證券代號2387）申報以現有股東持有之已發行股份不超過40,000,000股，參與發行海外存託憑證10,000,000單位，總額約美金43,000仟元乙案，因該公司申報書件有應記載事項不充分情事，經行政院金融監督管理委員會於97年1月14日予以停止申報生效。該公司業於97年1月23日提出補正，申請解除停止申報生效，依「發行人募集與發行海外有價證券處理準則」第7條第5項規定，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
貳、處太欣半導體股份有限公司（證券代號5302）負責人新臺幣24萬元罰鍰乙案
一、 裁罰時間：97年 月 日
二、 受裁罰對象：太欣半導體股份有限公司為行為之負責人王國肇
三、 裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1及公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項規定。
四、 違反事實理由：太欣半導體股份有限公司未依證券交易法第36條之1及公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項規定，公告申報大陸投資情事。
五、 裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。
參、處太平洋電線電纜股份有限公司負責人新臺幣48萬元罰鍰乙案
一、 裁罰時間：97年1月○日
二、 受裁罰對象：太平洋電線電纜股份有限公司負責人苑竣唐君
三、 裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項規定。
四、 違反之事實理由：太平洋電線電纜股份有限公司未依本會96年11月5日金管證六字第0960053814號函規定期限重行辦理94年度及95年度財務報告公告申報事宜。
肆、台証投顧申請擔任境外基金總代理人乙案
行政院金融監督管理委員會於本（ ）日核准台証證券投資顧問股份有限公司申請擔任木星單位信託管理有限公司-木星生態基金、木星金融機會基金、木星全球管理基金、木星新興歐洲機會基金、木星歐洲特別時機基金等5檔境外基金之總代理人，並在國內募集及銷售。
金管會為提醒民眾貸款應特別注意的事項，以確保自身權益及呼籲維繫良好信用紀錄，有利於日後與金融機構業務往來，特別印製「貸款必練五式」及「珍惜信用」二款海報分送各銀行，將張貼於銀行營業場所，並製作相關二支動畫，作為「走入校園與社區金融知識宣導活動」之宣導教材，於宣導時播放。
其中「貸款必練五式」係提醒民眾貸款要注意下列事項：
1. 借款還債自己來，不假他人之手，遠離代辦，以免增加不必要的負擔。
2. 充分了解各種貸款商品，選擇合適的貸款，將負擔降到最低。
3. 借貸前審慎衡酌還款能力，並擬定還款計畫。
4. 了解權利義務，注意利率及收費內容。
5. 留存契約。
而「珍惜信用」海報及動畫短片，則強調貸款後要依契約如期還款，珍惜自己的信用，有「信」走遍天下，無「信」寸步難行。金管會更呼籲民眾牢記下列口訣：一、「有借有還、再借不難」：各種相關信用卡、貸款等帳單要準時清償。二、「不是必要、千萬不要」：使用信用卡及辦理各種借款前，應仔細衡酌自身償還能力及必要性。
行政院金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會） 今（24）日對國際紐約人壽保險股份有限公司（以下簡稱紐約人壽或該公司）作出處分，金管會於一般業務檢查時，發現該公司銷售保險商品時，未依規定完成商品審查程序，違反保險法相關法令規定，處罰鍰新臺幣300萬元整。
一、裁罰時間：97年1月24日
二、受裁罰之對象：國際紐約人壽保險股份有限公司
三、裁罰之法令依據：保險法第171條
四、違反事實理由及裁罰結果：該公司有擅自變更原送審通過之要保書格式內容之情事，經查有永利終身壽險、永康終身壽險、好享利終身保險等5種要保書款式，核與保險商品銷售前程序作業準則第20條規定不符，違反保險法第144條第1項規定，應依同法第171條規定，各處罰鍰新臺幣60萬元，共計核處罰鍰新臺幣300萬元。
五、其他說明事項：本會自前（95）年9月1日實施保險商品審查新制，逐步建構由保險業承擔專業責任的自律性監理模式，希能提升公司經營效率及落實公司治理，並將新制實施情形納入本會對保險業金融檢查重點，以確保消費者權益，期在兼顧效率及公信力下，健全保險市場之發展。
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