行政院金融監督管理委員會

票券金融公司申請辦理外幣債券經紀、自營業務及投資申請書　2008/01/03

新光人壽保險股份有限公司不動產投資處分案　2008/01/03

預告修正「財團法人保險安定基金管理辦法」草案　2008/01/03

𠁆才:本會綜合規劃處約聘副研究員　2008/01/03

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「保險業經營保險金信託業務審核及管理辦法」草案預告案　2008/01/03

基於保險事故發生時，多有受益人為年幼孩童或智能不足而無法自行妥慎處理保險金，為能契合要保人或被保險人生前投保目的係為保障子女生計，並鑑於殘廢保險金之要保人及受益人均為被保險人本人，為使該保險金之支用能符合要保人或被保險人之意願並作有效之運用，使上述年幼者及殘障人士能獲得較為妥善之照顧，九十六年七月十八日所修正公布之保險法第一百三十八條之三第二項明文規定保險業得經營保險金信託業務。

行政院金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）爰依據同法第一百三十八條之三第三項之授權規定，研擬訂定「保險業經營保險金信託業務審核及管理辦法」草案。本草案共計二十四條條文，主要係就保險業申請許可經營保險金信託業務應具備之條件、應檢附之文件、廢止許可、應提存賠償準備金額度、提存方式及其他應遵行之事項等，予以明確訂定。

本草案金管會經邀請相關單位召開會議研商完竣，業於今（3）日經金管會委員會討論通過，其後續將依行政程序法規定辦理草案預告事宜。

金管會表示，為徵詢各界意見，會將修正草案刊登於行政院公報及金管會保險局網站，各界如有任何意見，可自公告日起7日內，以書面或電子郵件方式向保險局提出（該會保險局便民電子服務窗口網址為http://www.ib.gov.tw）
附件列表:

保險業經營保險金信託業務審核及管理辦法草案總說明

保險業經營保險金信託業務審核及管理辦法

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（1月2日）　2008/01/03

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（1月2日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計1月3日生效。

二、不繼續公開發行案件。

三、中國石油化學工業開發股份有限公司(上市公司，證券代號1314)申報發行國內第一次有擔保轉換公司債，總額新臺幣30億元乙案，核因該公司最近期財務報表之閒置資產顯示未有處分或積極開發計畫，已達本次募資總額之123.88%，暨本次募資計畫係償還前次發行公司債經展延還款之銀行聯貸借款，且本次擔保銀行團即為聯貸銀行團，募資計畫應不具合理性等，行政院金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第8條第1項第3款及第8款規定，全案予以退回。

貳、處業強科技股份有限公司負責人罰鍰乙案

一、裁罰時間：97年01月○日

二、受裁罰之對象：業強科技股份有限公司負責人陳鈞華君

三裁罰之法令依據：證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條

四、違反之事實理由：業強科技股份有限公司公告申報之96年第3季財務報告，未依證券交易法第14條第3項規定，由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，就業強科技股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

參、鼎富證券股份有限公司業務人員違反證券管理法令，金管會依證券交易法規定處分

一、裁罰時間：97年月日

二、受裁罰之對象：鼎富證券股份有限公司受託買賣業務人員劉惠娟、鄭煥農、周麗華、內部稽核人員黃淑敏及前業務人員李曉蘋等5人。

三、裁罰之法令依據：證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款、第11款、第13款、第19款及第3項規定。

四、違反事實理由：鼎富證券股份有限公司前業務人員李曉蘋有受理未具客戶委任書之代理人買賣有價證券、代客戶保管存摺、印鑑、未依據客戶委託事項買賣有價證券及利用客戶帳戶買賣股票情事；業務人員劉惠娟、周麗華及鄭煥農有代客戶保管存摺、印章等情事；內部稽核人員黃淑敏證券營業櫃檯之清查作業，及抽聽客戶買賣交易電話錄音紀錄作業不盡周延，有未落實執行內部稽核作業情事。

五、裁罰結果：依證券交易法第56條規定，命令鼎富證券股份有限公司對李曉蘋予以停止執行業務6個月之處分；另劉惠娟、鄭煥農、周麗華、黃淑敏等4人予以停止執行業務1個月之處分。

肆、台証綜合證券股份有限公司業務員違反證券管理法令規定處分案

一、裁罰時間：97年1月日

二、受裁罰之對象：台証綜合證券股份有限公司屏東分公司業務員陳怡君、李姿慧及林文芳。

三、裁罰之法令依據：證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款、第9款、第10款、第11款及第13款與第3項；證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：台証綜合證券股份有限公司屏東分公司受託買賣業務員陳怡君有利用客戶之帳戶買賣有價證券；與客戶資金往來密切及借貸款項；變更客戶買賣對帳單領取方式，並領取其對帳單；挪用客戶銀行存款；未依據客戶委託事項買賣股票等情事。另開戶作業經辦李姿慧有接受非客戶本人變更對帳單寄送方式；對帳單寄送作業經辦林文芳有接受他人領取客戶對帳單等情事，違反證券管理法令。

五、裁罰結果：依證券交易法第56條規定，命令台証綜合證券股份有限公司解除屏東分公司業務員陳怡君之職務，停止業務員李姿慧及林文芳執行業務各1個月。

附件列表:

預計97.01.03申報生效案件

訂定「保險業監管及接管辦法」　2008/01/03

行政院金融監督管理委員會　令

發文日期：中華民國97年1月3日

發文字號：金管保一字第09602505941號

訂定「保險業監管及接管辦法」。

附「保險業監管及接管辦法」。

附件列表:

條文

逐條說明

總說明

票券金融公司申請辦理外幣債券經紀、自營業務及投資申請書　2008/01/03

票券金融公司申請辦理外幣債券經紀、自營業務及投資申請書 2008/01/03

新光人壽保險股份有限公司不動產投資處分案　2008/01/03

行政院金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今（3）日對新光人壽保險股份有限公司（以下簡稱新光人壽或該公司）作出處分，金管會於一般業務檢查時，發現該公司不動產投資中，有二筆土地逾二年未即時利用且未專案報核，違反保險法相關法令規定，處罰鍰新臺幣180萬元整。

一、裁罰時間：97年1月3日

二、受裁罰之對象：新光人壽保險股份有限公司

三、裁罰之法令依據：保險法第168條

四、違反事實理由及裁罰結果：新光人壽台中市西區及台北市北投區兩筆土地投資後逾二年未利用且未專案報核，核與保險法第146條之2有關保險業對不動產投資須即時利用並有收益者之規定不符屬實，依保險法第168條規定，各處罰鍰90萬元，共處罰鍰新臺幣180萬元。

五、其他說明事項：金管會再次呼籲，按保險法第146條之2規範保險業不動產投資須「即時利用」，主要立法考量在不動產之長期投資，一般而言獲利及風險性甚高，但允許保險業者投資不動產之目的是希望保險業者於投資不動產之後能增加不動產之開發利用與建設，一方面增加公司資金運用之收益，並可促進總體經濟之發展。爰規定所稱即時利用係指自取得之日起二年內利用之，未於二年內利用者，應敘明具體理由專案報核。俾利保險業得予調整未能即時利用之不動產投資，並兼顧經濟環境之變遷與資金運用之效益。

預告修正「財團法人保險安定基金管理辦法」草案　2008/01/03

行政院金融監督管理委員會　公告

發文日期：中華民國97年1月3日

發文字號：金管保一字第09602506361號

附件：「財團法人保險安定基金管理辦法」草案(總說明及條文對照表)

主旨：預告修正「財團法人保險安定基金管理辦法」草案

依據：行政程序法第一百五十一條第二項及第一百五十四條第一項。

公告事項：

一、修正機關：行政院金融監督管理委員會。

二、修正依據：保險法第一百四十三條之一第二項規定。

三、「財團法人保險安定基金管理辦法」修正草案總說明、修正條文對照表及意見徵詢表如附件。本案另載於本會保險局網站（網址：http://www.ib.gov.tw），保險法規項下「法規草案預告」選項下網頁。

四、對於本公告內容有任何意見或修正建議者，請於本公告刊登公報之日起7日內，以書面（詳附件電子檔）或電子郵件（電子郵件地址：youngjia@ib.gov.tw）向本會保險局（地址：台北縣板橋市縣民大道2段7號17樓）提出。

附件列表:

草案總說明

預告意見徵詢表

條文對照表

𠁆才:本會綜合規劃處約聘副研究員　2008/01/03

人員區分：聘用人員

職稱：本會綜合規劃處約聘副研究員

名額：1名

性別：不拘

工作地：台北縣板橋市

上網期間：自97年1月3日～97年1月16日

資格條件：

一、教育部認可之國內外研究院所金融、會計、企管、經濟或商學等相關研究所畢業得有博士學位，並具有與擬任工作有關之重要工作經驗。

二、教育部認可之國內外研究院所金融、會計、企管、經濟或商學等相關研究所畢業得有碩士學位，並具有與擬任工作有關之重要工作經驗四年以上者。

三、任事積極負責並能配合業務需要加班，且具英文能力者尤佳。

四、本會約聘副研究員每月待遇依「聘用人員比照分類職位公務人員俸點支給報酬標準表」自424俸點起敘（每月資薪約61,480元，單一薪俸，除交通費外，無任何加給或津貼）。

工作項目：辦理金融制度與政策之研擬、金融動態研究分析等業務

工作地址：台北縣板橋市縣民大道2段7號18樓

聯絡方式：

一、意者請檢附詳細履歷表（履歷表格式請自本會全球資訊網www.fscey.gov.tw下載）、最高學歷證件、相關工作經歷證明、證照等影本各1份及自傳（約1千字），並書明連絡地址及電話，於97年1月16日前逕寄台北縣板橋市縣民大道2段7號17樓人事室收，逾期不受理，信封請註明「應徵金管會綜合規劃處約聘副研究員」。

二、初審合格者優先通知面試，不合者恕不退件。

三、依公務人員任用法第26條規定，本會長官對於配偶及三親等以內血親、姻親，不得在本會任用，有上開情形者，請勿應徵。

四、另視成績酌增候補名額1名，候補期間3個月。

五、聯絡電話：（02）8968-0789楊先生。

附件列表:

綜規處徵才公告

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